JP6190907B1 - 証券取引支援システム - Google Patents
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Abstract
Description
ここで、海外運用会社は、海外で国内の証券の取引を希望する投資家や証券会社等の非居住者である。この非居住者である海外運用会社が、取引所(例えば、東京証券取引所)で取り扱われている国内証券の買取引を希望する場合を想定する。
この海外証券会社は、取引所参加会社に対して、買注文を行なう(ステップST02)。
そして、取引所は、この買注文に対する取引を成立させる(ステップST04)。取引が成立した場合、取引所は、取引所参加会社に対して、買注文についての成約情報を提供する。
また、成約情報を了承した海外運用会社は、グローバルカストディアンに対して、買注文の成約情報についての了承情報を提供する(ステップST10)。このグローバルカストディアンは、複数国の有価証券の保管・管理業務を一括して行なう金融機関である。
国内の照合会社は、取引所参加会社から取得した決済指図と、サブカストディアンから取得した決済指図とを照合する(ステップST16)。ここでは、非居住者の証券取引に関する決済指図の照合のみを行なう。この決済指図内容の一致を確認するために、証券保管振替機構の決済照合システムが利用されている(例えば、非特許文献1参照)。具体的には、サブカストディアン及び取引所参加会社から取得した決済指図について、マッチング・ロジックに従って照合相手となるデータを検索する。相手データが特定できた場合には、特定した決済指図の決済内容の照合を行なう。なお、決済照合には、非居住者取引においては両当事者間で決済金額の軽微な差異が生じることが多く、この差異もマッチング・ロジックにおいて吸収する。
更に、国内照合会社は、決済データを振替機関に提供する(ステップST20)。具体的には、DVP決済が指定されている決済指図について照合を完了し、両当事者が証券の受渡しを実行可能である場合、決済指図からDVP振替請求を生成し、各振替システムに送信する。
図1に代表的な構成を示す。証券取引支援システムにおいては、海外運用会社システム10、海外証券会社システム20、取引所参加会社システム30、照合システム50、グローバルカストディアンシステム60、サブカストディアンシステム70、振替機関システム80を用いる。
約定日データ領域には、この取引についての約定日(年月日)に関するデータが記録される。
他の取引とのリンケージデータ領域には、この取引と同時又は順番に行われる取引を特定するための識別子に関するデータが記録される。
銘柄コードデータ領域には、取引対象の証券の銘柄を特定するための識別子に関するデータが記録される。
証券口座番号データ領域には、証券を管理する口座を特定するための識別子に関するデータが記録される。
資金口座番号データ領域には、この取引で決済に用いる口座を特定するための識別子に関するデータが記録される。
ここで、海外運用会社は、海外で国内の証券の取引を希望する投資家や証券会社等の非居住者である。この非居住者である海外運用会社が、取引所(例えば、東京証券取引所)で取り扱われている国内証券の買取引を希望する場合を想定する。
取引所参加会社システム30は、ステップST03と同様に、取引所に対して、買注文を行なう(ステップS103)。
取引所参加会社からの成約情報を取得した海外証券会社システム20は、ステップST08と同様に、成約処理を行なう(ステップS105)。
(1)本実施形態では、海外運用会社システム10〜振替機関システム80は、ファイル共有部C1を備える。ファイル共有部C1は、分散型台帳を用いて、各システムに分散された分散ノードにおいて合意形成して一つの台帳で決済共通情報を管理する。これにより、振替金額、銘柄や証券数等、決済に必要な情報を効率的かつ安全に管理することができる。
・上記実施形態では、従来の決済指図に含まれる項目を、決済共通情報D1と決済承認情報D2とに分ける。この場合、決済共通情報D1においては、取引識別子、約定日、決済日、他の取引とのリンケージ、証券種類、銘柄コード、証券数、決済金額、決済関係者、その他必要情報に関する項目を含める。また、決済承認情報D2においては、取引識別子、証券口座番号、資金口座番号に関する項目を含める。ここで、決済共通情報D1及び決済承認情報D2に含める項目は、これらに限定されるものではない。
Claims (2)
- 海外証券会社、証券取引所参加会社、照合機関、証券取引者のカストディアン、振替機関の各決済関係者のサーバに、識別情報を含めた取引共通情報を記録する決済予定台帳の情報記憶部を設け、すべての決済予定台帳の情報記憶部をネットワークで接続し、
一つの決済予定台帳に新たな取引共通情報が記録された場合、他のすべての決済予定台帳にも前記取引共通情報を記録する証券取引支援システムであって、
前記照合機関のサーバは、証券取引者の証券取引依頼の照合に応じて、取引識別子、証券の銘柄及び取引数量に関する情報を含む取引共通情報を前記決済予定台帳に記録し、
前記証券取引者のサーバから、前記カストディアンのサーバが、取引識別子を含む決済承認情報を取得した場合、前記カストディアンのサーバは、自身が保有する前記決済予定台帳から、前記取引識別子に関連付けられた取引共通情報を抽出し、前記取引共通情報の確認に基づいて、決済了承処理が行なわれた場合、前記振替機関のサーバに対して、前記取引識別子、前記カストディアンが管理する口座情報を含めた決済承認情報を送信し、
前記照合機関のサーバから照合完了情報を取得した海外証券会社のサーバは、自身が保有する決済予定台帳を用いて確認処理を実行し、確認ができた場合、前記証券取引所参加会社のサーバに決済承認情報を送信し、
前記海外証券会社のサーバから、前記証券取引所参加会社のサーバが、取引識別子を含む決済承認情報を取得した場合、前記証券取引所参加会社のサーバは、自身が保有する前記決済予定台帳から、前記取引識別子に関連付けられた取引共通情報を抽出し、前記取引共通情報の確認に基づいて、決済了承処理が行なわれた場合、前記振替機関のサーバに対して、前記取引識別子、証券取引所参加会社が管理する口座情報を含めた決済承認情報を送信し、
前記証券取引所参加会社及び前記証券取引者のカストディアンの各サーバから、前記振替機関のサーバが取引識別子を含む決済承認情報を取得した場合、前記振替機関のサーバは、自身が保有する前記決済予定台帳から、前記取引識別子に関連付けられた取引共通情報を抽出し、取得した決済承認情報の口座情報を用いて、前記決済予定台帳に記録された取引共通情報についての振替処理を実行することを特徴とする証券取引支援システム。 - 前記取引共通情報に含まれる日付に基づいて、各サーバは、自身が保有する決済予定台帳に記録された前記取引共通情報を削除することを特徴とする請求項1に記載の証券取引
支援システム。
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