JP2002312581A - Method for judging acquired information and system for the same - Google Patents
Method for judging acquired information and system for the sameInfo
- Publication number
- JP2002312581A JP2002312581A JP2001118477A JP2001118477A JP2002312581A JP 2002312581 A JP2002312581 A JP 2002312581A JP 2001118477 A JP2001118477 A JP 2001118477A JP 2001118477 A JP2001118477 A JP 2001118477A JP 2002312581 A JP2002312581 A JP 2002312581A
- Authority
- JP
- Japan
- Prior art keywords
- information
- insider
- possibility
- possibility information
- registered
- Prior art date
- Legal status (The legal status is an assumption and is not a legal conclusion. Google has not performed a legal analysis and makes no representation as to the accuracy of the status listed.)
- Pending
Links
- 238000000034 method Methods 0.000 title claims abstract description 15
- 230000000694 effects Effects 0.000 claims description 9
- 238000007726 management method Methods 0.000 description 27
- 238000004458 analytical method Methods 0.000 description 13
- 238000012544 monitoring process Methods 0.000 description 11
- 238000010586 diagram Methods 0.000 description 6
- 238000012545 processing Methods 0.000 description 6
- 238000012550 audit Methods 0.000 description 5
- 238000007689 inspection Methods 0.000 description 5
- 239000004973 liquid crystal related substance Substances 0.000 description 4
- 230000001105 regulatory effect Effects 0.000 description 4
- 238000003745 diagnosis Methods 0.000 description 2
- 238000011156 evaluation Methods 0.000 description 2
- 230000005540 biological transmission Effects 0.000 description 1
- 238000004891 communication Methods 0.000 description 1
- 238000000605 extraction Methods 0.000 description 1
- 238000011160 research Methods 0.000 description 1
Landscapes
- Financial Or Insurance-Related Operations Such As Payment And Settlement (AREA)
Abstract
Description
【０００１】[0001]
【発明の属する技術分野】本発明は、アナリストなどが
入手したインサイダー可能性情報が証券取引の際に利用
が制限または禁止されている情報に該当する可能性につ
いて客観的な判定を行うための方法およびシステムに関
する。BACKGROUND OF THE INVENTION 1. Field of the Invention The present invention relates to a method for objectively determining the possibility that insider possibility information obtained by an analyst or the like corresponds to information whose use is restricted or prohibited in securities transactions. Methods and systems are provided.
【０００２】[0002]
【従来の技術】従来、個人や機関投資家の資産運用につ
いては、主に、証券アナリスト（以下アナリストとい
う）が調査、分析、診断、評価、または、助言などを行
っている。一般に、アナリストはそれらの調査、分析、
診断、評価、または、助言などを行うために企業と特別
な関係にあり、所定の法令（証券取引法など）によって
証券取引の際に利用が制限または禁止されている情報に
該当する可能性があるインサイダー可能性情報（インサ
イダー情報、法人関係情報、または、顧客情報など）を
入手することがある。2. Description of the Related Art Conventionally, with respect to asset management of individuals and institutional investors, securities analysts (hereinafter referred to as analysts) mainly conduct research, analysis, diagnosis, evaluation, and advice. In general, analysts should be able to investigate, analyze,
It has a special relationship with a company to provide diagnosis, evaluation, or advice, and may fall under information that is restricted or prohibited from being used in securities transactions under prescribed laws and regulations (such as the Securities and Exchange Law). Certain insider potential information (such as insider information, corporate relationship information, or customer information) may be obtained.
【０００３】このようなインサイダー可能性情報に基づ
いた証券の取引は所定の法令に抵触する可能性があるた
め、アナリストは証券の取引を行う場合には自己が入手
したインサイダー可能性情報を十分に考慮する必要があ
る。[0003] Since trading of securities based on such insider possibility information may violate predetermined laws and regulations, an analyst must sufficiently obtain insider possibility information obtained by himself / herself when conducting securities transactions. Need to be considered.
【０００４】[0004]
【発明が解決しようとする課題】しかしながら、インサ
イダー可能性情報が証券取引の際に利用が制限または禁
止されている情報に該当する可能性については、所定の
基準（所定の法令など）に基づいて判断すべきものであ
るが、的確に判断することが困難であるため、インサイ
ダー可能性情報を入手していた事実があるにもかかわら
ず証券の取引を行い、結果として所定の法令に抵触する
ことがあるという問題がある。この問題はアナリストに
限らず、インサイダー可能性情報を入手し得る立場にあ
る者に生ずる。However, the possibility that the insider possibility information corresponds to information whose use is restricted or prohibited in securities transactions is determined based on a predetermined standard (eg, a predetermined law). Although it is necessary to make a judgment, it is difficult to make an accurate judgment, so even if there is a fact that the insider possibility information has been obtained, it is possible to trade securities and consequently violate the prescribed laws and regulations. There is a problem that there is. This problem arises not only with analysts, but also with those who have access to insider potential information.
【０００５】本発明の課題は、入手したインサイダー可
能性情報が証券取引の際に利用が制限または禁止されて
いる情報に該当する可能性について的確に判定すること
にある。[0005] It is an object of the present invention to accurately determine the possibility that acquired insider possibility information corresponds to information whose use is restricted or prohibited in securities transactions.
【０００６】[0006]
【課題を解決するための手段】本発明は、入手情報判定
方法であって、証券取引の際に利用が制限または禁止さ
れている情報に該当する可能性があるインサイダー可能
性情報の入手者に対して、そのインサイダー可能性情報
の入力を促す第１のステップと、前記入力されたインサ
イダー可能性情報が前記証券取引の際に利用が制限また
は禁止されている情報に該当する可能性があるか否かを
判定する第２のステップとを備える構成とした。SUMMARY OF THE INVENTION The present invention relates to a method for judging information to be obtained, which is provided to a person who obtains insider possibility information which may fall under information whose use is restricted or prohibited in securities transactions. A first step of prompting input of the insider possibility information, and whether the inputted insider possibility information may correspond to information whose use is restricted or prohibited in the securities transaction And a second step of judging whether or not to perform the determination.
【０００７】このようにすれば、証券取引の際に利用が
制限または禁止されている情報に該当する可能性がある
インサイダー可能性情報の入手者は、そのインサイダー
可能性情報が証券取引の際に利用が制限または禁止され
ている情報に該当する可能性について的確に判定するこ
とが可能になる。これらの第１のステップおよび第２の
ステップは主としてコンピュータによって実行される
（同一のコンピュータであっても、異なるコンピュータ
であってもよい）。[0007] In this way, the person who obtains the insider possibility information, which may correspond to the information whose use is restricted or prohibited in securities trading, is required to obtain the insider possibility information at the time of securities trading. It is possible to accurately determine the possibility that the information corresponds to information whose use is restricted or prohibited. These first and second steps are mainly performed by a computer (either the same computer or different computers).
【０００８】前記インサイダー可能性情報は、たとえ
ば、その情報の種類と銘柄である。前記インサイダー可
能性情報の種類は、たとえば、株式発行、新製品発表予
定、火災、又は、売上高である。[0008] The insider possibility information is, for example, the type and brand of the information. The type of the insider possibility information is, for example, stock issue, new product release schedule, fire, or sales.
【０００９】上記の入手情報判定方法は、さらに、前記
第２のステップにおいて前記入力されたインサイダー可
能性情報が前記証券取引の際に利用が制限または禁止さ
れている情報に該当する可能性があると判定された場合
に、前記入力されたインサイダー可能性情報をデータベ
ースに登録する第３のステップと、前記登録されたイン
サイダー可能性情報の入手者がその登録されたインサイ
ダー可能性情報の公開前にその登録されたインサイダー
可能性情報を構成する銘柄の取引を行ったか否かを判定
する第４のステップと、前記第４のステップにおいて前
記登録されたインサイダー可能性情報の入手者がその登
録されたインサイダー可能性情報を構成する銘柄の取引
を行ったと判定された場合に、その旨を報知する第５の
ステップとを備えてもよい。[0009] In the above-mentioned method for determining obtained information, the insider possibility information input in the second step may correspond to information whose use is restricted or prohibited in the securities transaction. A third step of registering the entered insider possibility information in a database, and determining whether the registered insider possibility information is obtained by a person who obtains the registered insider possibility information A fourth step of determining whether or not a trade has been made for a brand constituting the registered insider possibility information; and in the fourth step, a person who has obtained the registered insider possibility information has been registered. A fifth step of notifying, when it is determined that a stock constituting the insider possibility information has been traded, to that effect; It may be.
【００１０】報知相手としては、インサイダー可能性情
報の入手者（アナリストなど）や、インサイダー取引の
監視者（アナリストの上位職者や、シンクタンクの監査
部所属者など）などがある。報知手段としては、それら
報知相手の電子メールアドレスに対して所定メールを送
信することが考えられる。[0010] The notification destination includes a person who obtains insider possibility information (such as an analyst) and a person who monitors insider transactions (such as a senior staff of an analyst or a member of the audit department of a think tank). As the notification means, it is conceivable to transmit a predetermined mail to the electronic mail addresses of those notification partners.
【００１１】このようにすれば、インサイダー取引の監
視者などにとっては、インサイダー取引可能性情報が登
録されている者の証券取引を監視することが可能にな
り、不正な取引を直ちに検出することが可能になる。[0011] In this way, it is possible for a person who monitors the insider trading to monitor the securities trading of the person whose insider trading possibility information is registered, and to immediately detect an illegal transaction. Will be possible.
【００１２】前記第２のステップは、前記入力されたイ
ンサイダー可能性情報とデータベースに予め登録されて
いる証券取引ルールに基づいて、前記入力されたインサ
イダー可能性情報が証券取引の際に利用が制限または禁
止されているインサイダー情報に該当する可能性がある
か否かを判定するようにできる。In the second step, based on the input insider possibility information and a securities transaction rule registered in advance in a database, the use of the input insider possibility information in a securities transaction is restricted. Alternatively, it can be determined whether or not there is a possibility that the information corresponds to prohibited insider information.
【００１３】このようにすれば、証券取引ルールに基づ
いてより客観的かつ的確に、入手したインサイダー可能
性情報が証券取引の際に利用が制限または禁止されてい
る情報に該当する可能性について判定することが可能に
なる。また、新たなルールが制定された場合や、既存の
ルールが変更、削除された場合にはそのルールを修正す
るだけで的確な判定を行うことが可能である。In this way, it is possible to more objectively and accurately determine whether the obtained insider possibility information corresponds to information whose use is restricted or prohibited in securities trading, based on the securities trading rules. It becomes possible to do. Further, when a new rule is enacted, or when an existing rule is changed or deleted, an accurate determination can be made only by modifying the rule.
【００１４】前記第２のステップにおいて前記入力され
たインサイダー可能性情報が前記証券取引の際に利用が
制限または禁止されている情報に該当する可能性がある
と判定された場合に、その旨を報知することもできる。If it is determined in the second step that the input insider possibility information may correspond to information whose use is restricted or prohibited during the securities transaction, the fact is determined. You can also report.
【００１５】報知相手としては、インサイダー可能性情
報の入手者（アナリストなど）や、インサイダー取引の
監視者（アナリストの上位職者や、シンクタンクの監査
部所属者など）などがある。報知手段としては、それら
報知相手の電子メールアドレスに対して所定メールを送
信することが考えられる。[0015] The notification destination includes a person who obtains insider possibility information (such as an analyst) and a person who monitors insider transactions (such as a higher rank of analyst or a member of the audit department of a think tank). As the notification means, it is conceivable to transmit a predetermined mail to the electronic mail addresses of those notification partners.
【００１６】このようにすれば、インサイダー可能性情
報の入手者にとっては、入手したインサイダー可能性情
報が証券取引の際に利用が制限または禁止されている情
報に該当する可能性について的確に判定された結果を知
ることができるため、以後の証券取引の際に十分注意を
払うことができ、所定の法令に抵触するような証券の取
引を防止することが可能である。[0016] In this way, the person who obtains the insider possibility information can accurately judge the possibility that the obtained insider possibility information corresponds to the information whose use is restricted or prohibited in securities trading. Since it is possible to know the result, it is possible to pay sufficient attention to subsequent securities transactions, and it is possible to prevent securities transactions that violate predetermined laws and regulations.
【００１７】[0017]
【発明の実施の形態】以下、本発明の実施の形態である
アナリスト情報管理システムについて、図面を参照しな
がら説明する。図１は、アナリスト情報管理システムの
概略システム構成を説明するための図である。DETAILED DESCRIPTION OF THE PREFERRED EMBODIMENTS Hereinafter, an analyst information management system according to an embodiment of the present invention will be described with reference to the drawings. FIG. 1 is a diagram for explaining a schematic system configuration of the analyst information management system.
【００１８】アナリスト情報管理システムはアナリスト
端末１００、監査部端末２００、アナリスト部門長端末
３００、インサイダー分析システム４００、人事部門サ
ーバ５００、および、売買監視システム６００とを包含
しており、これらはイントラネットなどのネットワーク
を介して相互にデータ通信が可能になっている。The analyst information management system includes an analyst terminal 100, an auditing section terminal 200, an analyst section manager terminal 300, an insider analysis system 400, a human resources section server 500, and a trade monitoring system 600. Are capable of mutual data communication via a network such as an intranet.
【００１９】アナリスト端末１００（監査部端末２０
０、アナリスト部門長端末３００も同様）は、パーソナ
ルコンピュータなどの情報端末であり、コンピュータ本
体、そのコンピュータ本体に内蔵されているハードディ
スク装置などの記憶装置、および、ＣＤ−ＲＯＭドライ
ブ装置、キーボードやマウスなどの入力手段、ＣＲＴデ
ィスプレイや液晶ディスプレイなどの画像表示装置など
を備えている。Analyst terminal 100 (inspection unit terminal 20)
0, the same applies to the analyst section manager terminal 300) is an information terminal such as a personal computer, and includes a computer main body, a storage device such as a hard disk device built in the computer main body, a CD-ROM drive device, a keyboard, Input means such as a mouse and an image display device such as a CRT display and a liquid crystal display are provided.
【００２０】ハードディスク装置には、ウインドウズ
（登録商標）やマックＯＳやＵＮＩＸ（登録商標）など
の所定のオペレーティングシステムがインストールされ
ており、さらに、そのオペレーティングシステム上で実
行されるブラウザプログラムがインストールされてい
る。A predetermined operating system such as Windows (registered trademark), Mac OS, or UNIX (registered trademark) is installed in the hard disk device, and a browser program executed on the operating system is further installed. I have.
【００２１】インサイダー分析システム４００は、主
に、ワークステーションなどの比較的高性能のコンピュ
ータ本体や、そのコンピュータ本体に内蔵されているハ
ードディスク装置などの記憶装置を備えている。キーボ
ードやマウスなどの入力手段や、ＣＲＴディスプレイや
液晶ディスプレイなどの画像表示装置などを備えている
こともある。The insider analysis system 400 mainly includes a relatively high-performance computer main body such as a workstation and a storage device such as a hard disk device built in the computer main body. It may include input means such as a keyboard and a mouse, and an image display device such as a CRT display and a liquid crystal display.
【００２２】ハードディスク装置には、ウインドウズや
マックＯＳやＵＮＩＸなどの所定のオペレーティングシ
ステムがインストールされており、さらに、そのオペレ
ーティングシステム上で実行される、Ｗｅｂサーバや認
証サーバやデータベースサーバとして機能するためのサ
ーバプログラムや、データベース管理プログラムなどが
インストールされている。なお、各サーバは単一のコン
ピュータ本体で構成してもよいし、個々のコンピュータ
本体で構成してもよい。A predetermined operating system such as Windows, Mac OS, or UNIX is installed in the hard disk device. Further, the hard disk device runs on the operating system and functions as a Web server, an authentication server, and a database server. A server program and a database management program are installed. Each server may be constituted by a single computer body, or may be constituted by individual computer bodies.
【００２３】ハードディスク装置には、各種画面を表示
するためのＨＴＭＬファイル、各種画面を表示するため
のＨＴＭＬファイルを動的に生成するためのプログラム
（ＣＧＩプログラムなど）、内部取引者規制事実ルール
ベース４１０、および、インサイダー管理データベース
４２０が格納されている。なお、公開情報データベース
４３０はこのハードディスク装置に格納してもよいし、
後述するように売買監視システム６００を構成するハー
ドディスク装置に格納してもよい（図１では、後者の例
を示している）。The hard disk device includes an HTML file for displaying various screens, a program for dynamically generating an HTML file for displaying various screens (such as a CGI program), and an internal trader regulation fact rule base 410. , And an insider management database 420 are stored. The public information database 430 may be stored in this hard disk device,
As will be described later, the information may be stored in a hard disk device included in the trading monitoring system 600 (the latter example is shown in FIG. 1).
【００２４】内部取引者規制事実ルールベース４１０に
は、図２に示すように、証券取引ルールとして、規制情
報種類、規制対象銘柄、および、規制事実発生日が登録
されている。これらの情報は、内部取引者規制事実ルー
ルベース化処理によって、内部取引者規制事実（東証よ
り入手）から自動抽出してデータベース化されたもので
ある。また、これらの情報は、オペレータによって内部
取引者規制事実から抽出して、同ルールベース４１０に
登録するようにしてもよい。As shown in FIG. 2, in the inside trader regulation fact rule base 410, a regulation information type, a regulation target brand, and a regulation fact occurrence date are registered as securities transaction rules. These pieces of information are automatically extracted from inside trader regulation facts (obtained from the Tokyo Stock Exchange) and made into a database by the inside trader regulation fact rule base processing. Further, such information may be extracted from the inside trader regulation fact by the operator and registered in the rule base 410.
【００２５】規制情報種類としては、株式発行や新製品
発表予定や人事移動などの決定事実関係を表すもの、火
災などの発生事実関係を表すもの、および、売上高など
の決算関係を表すものなどがある。規制対象銘柄は、規
制情報種類に関連する銘柄である。The types of regulatory information include those that represent the facts of decisions, such as stock issuance, new product release schedules, and personnel transfers, those that represent the occurrence of fires, and those that represent the settlement of accounts, such as sales. There is. The regulated issues are issues related to the type of regulation information.
【００２６】インサイダー管理データベース４２０に
は、所定の法令（証券取引法など）によって証券取引の
際に利用が制限または禁止されている情報に該当する可
能性があるインサイダー可能性情報の入手者の識別情
報、そのインサイダー可能性情報の種類、そのインサイ
ダー可能性情報の対象銘柄、および、インサイダー可能
性情報の入手日が登録されている。In the insider management database 420, identification of a person who obtains insider possibility information which may correspond to information whose use is restricted or prohibited in securities trading by a prescribed law (such as the Securities and Exchange Law). The information, the type of the insider possibility information, the target brand of the insider possibility information, and the acquisition date of the insider possibility information are registered.
【００２７】入手者の識別情報としては、氏名や社員番
号がある。インサイダー可能性情報の種類としては、規
制情報種類と同様に、株式発行や新製品発表予定や人事
移動などの決定事実関係を表すもの、火災などの発生事
実関係を表すもの、および、売上高などの決算関係を表
すものなどがある。インサイダー可能性情報の銘柄は、
インサイダー可能性情報の種類に関連する銘柄である。The identification information of the acquirer includes a name and an employee number. As with the types of regulatory information, the types of insider possibility information include facts that represent decisions such as stock issuance, new product announcements, and personnel transfers, those that represent facts such as fires, and sales. And others that represent the settlement of accounts. The brand of insider possibility information is
Brand related to the type of insider possibility information.
【００２８】これらの項目は、入手情報登録画面を介し
てアナリスト端末１００から登録できるようになってい
る。同画面（ＨＴＭＬファイル）は、各項目（入手者の
識別情報、インサイダー可能性情報の種類、インサイダ
ー可能性情報の対象銘柄、および、入手日）の入力欄を
有しており、インサイダー分析システム４００から配信
されてブラウザプログラムによって表示される。These items can be registered from the analyst terminal 100 via the obtained information registration screen. The screen (HTML file) has input fields for each item (identification information of the acquirer, type of insider possibility information, target brand of insider possibility information, and acquisition date). And displayed by the browser program.
【００２９】入力されたインサイダー可能性情報（少な
くともインサイダー可能性情報種類および対象銘柄）
は、インサイダー分析システム４００によって、所定の
法令（証券取引法など）によって証券取引の際に利用が
制限または禁止されている情報に該当する可能性がある
か否かが判定される。その判定の結果、該当する可能性
があると判定された場合には、入力された各項目がイン
サイダー管理データベース４２０に登録されるようにな
っている。Inputted insider possibility information (at least the insider possibility information type and target brand)
Is determined by the insider analysis system 400 as to whether or not there is a possibility that the information corresponds to information whose use is restricted or prohibited at the time of securities trading according to a predetermined law (such as the Securities and Exchange Law). As a result of the determination, if it is determined that there is a possibility, the input items are registered in the insider management database 420.
【００３０】公開情報データベース４３０には、公開情
報種類、公開対象銘柄、および、公開日が登録されてい
る。公開情報種類としては、規制情報種類と同様に、株
式発行や新製品発表予定や人事移動などの決定事実関係
を表すもの、火災などの発生事実関係を表すもの、およ
び、売上高などの決算関係を表すものなどがある。公開
対象銘柄は、公開情報種類に関連する銘柄である。The public information database 430 has registered therein the type of public information, the brands to be disclosed, and the release date. Similar to the regulatory information types, the public information types represent the facts of decisions such as the issuance of stocks, new product announcements and personnel movements, the facts relating to the occurrence of fires, etc., and the accounting results such as sales. And the like. The issues to be disclosed are issues related to the type of public information.
【００３１】これらの公開情報種類、公開対象、およ
び、公開日は、オペレータによって情報公開の有無を判
断する根拠データ（東証またはマスコミより入手）から
抽出して、逐次公開情報データベース４３０に登録され
たものである。The type of the disclosed information, the disclosure target, and the disclosure date are extracted from the basis data (obtained from the TSE or the media) for determining the presence or absence of the information disclosure by the operator, and are sequentially registered in the disclosure information database 430. Things.
【００３２】人事部門サーバ５００は、主に、ワークス
テーションなどの比較的高性能のコンピュータ本体や、
そのコンピュータ本体に内蔵されているハードディスク
装置などの記憶装置を備えている。キーボードやマウス
などの入力手段や、ＣＲＴディスプレイや液晶ディスプ
レイなどの画像表示装置などを備えていることもある。The human resources department server 500 is mainly composed of a relatively high-performance computer such as a workstation,
It has a storage device such as a hard disk device built in the computer body. It may include input means such as a keyboard and a mouse, and an image display device such as a CRT display and a liquid crystal display.
【００３３】ハードディスク装置には、ウインドウズや
マックＯＳやＵＮＩＸなどの所定のオペレーティングシ
ステムがインストールされており、さらに、そのオペレ
ーティングシステム上で実行される、Ｗｅｂサーバや認
証サーバやデータベースサーバとして機能するためのサ
ーバプログラムや、データベース管理プログラムなどが
インストールされている。また、ハードディスク装置に
は、役職員の人事情報データベース５１０が格納されて
いる。なお、各サーバは単一のコンピュータ本体で構成
してもよいし、個々のコンピュータ本体で構成してもよ
い。A predetermined operating system such as Windows, Mac OS, or UNIX is installed in the hard disk device. Further, the hard disk device runs on the operating system and functions as a Web server, an authentication server, and a database server. A server program and a database management program are installed. In addition, a personnel information database 510 of officers and employees is stored in the hard disk device. Each server may be constituted by a single computer body, or may be constituted by individual computer bodies.
【００３４】役職員の人事情報データベース５１０に
は、社員識別情報（社員番号または氏名など）、所属、
役職、および、所属期間が登録されている。所属として
はアナリスト部門、人事部門などがある。役職としては
担当、主任、課長、部長などがある。The personnel information database 510 for officers and employees stores employee identification information (eg, employee number or name), affiliation,
Position and affiliation period are registered. The affiliation includes the analyst department and the human resources department. Positions include charge, chief, section manager, and department manager.
【００３５】売買監視システム６００は、主に、ワーク
ステーションなどの比較的高性能のコンピュータ本体
や、そのコンピュータ本体に内蔵されているハードディ
スク装置などの記憶装置を備えている。キーボードやマ
ウスなどの入力手段や、ＣＲＴディスプレイや液晶ディ
スプレイなどの画像表示装置などを備えていることもあ
る。The trading monitoring system 600 mainly includes a relatively high-performance computer main body such as a workstation and a storage device such as a hard disk device built in the computer main body. It may include input means such as a keyboard and a mouse, and an image display device such as a CRT display and a liquid crystal display.
【００３６】ハードディスク装置には、ウインドウズや
マックＯＳやＵＮＩＸなどの所定のオペレーティングシ
ステムがインストールされており、さらに、そのオペレ
ーティングシステム上で実行される、Ｗｅｂサーバや認
証サーバやデータベースサーバとして機能するためのサ
ーバプログラムや、データベース管理プログラムなどが
インストールされている。また、ハードディスク装置に
は、売買状況管理データベース６１０が格納されてい
る。なお、各サーバは単一のコンピュータ本体で構成し
てもよいし、個々のコンピュータ本体で構成してもよ
い。A predetermined operating system such as Windows, Mac OS, or UNIX is installed in the hard disk device. The hard disk device further functions as a Web server, an authentication server, or a database server that is executed on the operating system. A server program and a database management program are installed. The hard disk device stores a trading status management database 610. Each server may be constituted by a single computer body, or may be constituted by individual computer bodies.
【００３７】売買状況管理データベース６１０には、証
券取引者（または証券売買者）ごとに、その証券取引者
の識別情報、取引日（または売買日）、取引対象銘柄
（または売買対象銘柄）、売買の識別情報が登録される
ようになっている。In the trading status management database 610, for each securities trader (or securities trader), identification information of the securities trader, trading date (or trading date), target brand (or trading target), trading target Is registered.
【００３８】上記構成のアナリスト情報管理システムの
動作について、図２および図３を参照しながら説明す
る。図２は、主として、アナリスト情報管理システムに
おいてインサイダー可能性情報が入力された場合の動作
を説明するための図である。図３は、主として、アナリ
スト情報管理システムにおいてアナリストの証券の取引
を監視する動作を説明するための図である。The operation of the analyst information management system having the above configuration will be described with reference to FIGS. FIG. 2 is a diagram for mainly explaining an operation when the insider possibility information is input in the analyst information management system. FIG. 3 is a diagram for mainly explaining an operation of monitoring a transaction of securities by an analyst in the analyst information management system.
【００３９】アナリストがインサイダー可能性情報（イ
ンサイダー情報、法人関係情報、または、顧客情報な
ど）を入手した場合には、アナリスト端末１００でブラ
ウザプログラムを起動し、所定ＵＲＬを入力してインサ
イダー分析システム４００にアクセスする。ユーザーＩ
Ｄおよびパスワードを入力して同システム４００にログ
インすると、入手情報登録画面が表示される。この画面
（ＨＴＭＬファイル）は、同システム４００から配信さ
れたものであり、インサイダー可能性情報の入手者識別
情報、インサイダー可能性情報の種類、インサイダー可
能性情報の対象銘柄、インサイダー可能性情報の入手日
などの各項目の入力欄、および、送信ボタンを有してい
る。When the analyst obtains insider possibility information (such as insider information, corporate relationship information, or customer information), a browser program is started on the analyst terminal 100 and a predetermined URL is input to perform the insider analysis. Access the system 400. User I
When D and password are entered and the user logs in to the system 400, an acquisition information registration screen is displayed. This screen (HTML file) is distributed from the same system 400 and obtains the insider possibility information obtainer identification information, the type of insider possibility information, the target brand of the insider possibility information, and the acquisition of the insider possibility information. It has an input field for each item such as date, and a send button.
【００４０】インサイダー可能性情報を入手したアナリ
ストは、これらの項目を入力手段から入力することにな
る（Ｓ１００）。各項目を入力して送信ボタンをマウス
で指示（クリック）すると、入力内容がインサイダー分
析システム４００に対して送信される（Ｓ１０１）。The analyst who has obtained the insider possibility information inputs these items from the input means (S100). When each item is input and the transmission button is instructed (clicked) with a mouse, the input content is transmitted to the insider analysis system 400 (S101).
【００４１】インサイダー分析システム４００は、入力
内容（入手者識別情報、インサイダー可能性情報の種
類、インサイダー可能性情報の対象銘柄、および、イン
サイダー可能性情報の入手日）を受信すると、インサイ
ダー可能性情報（受信したインサイダー可能性情報の種
類およびインサイダー可能性情報の対象銘柄）が、所定
の法令（証券取引法など）によって証券取引の際に利用
が制限または禁止されている情報に該当する可能性があ
るか否か、つまり、インサイダーの可能性があるか否か
を判定する（Ｓ１０２）。具体的には、次の処理を行
う。Upon receiving the input contents (acquirer identification information, type of insider possibility information, target brand of insider possibility information, and acquisition date of insider possibility information), the insider analysis system 400 receives the insider possibility information. (The type of the insider possibility information received and the target brand of the insider possibility information) may fall under the information whose use is restricted or prohibited in securities transactions by prescribed laws and regulations (such as the Securities and Exchange Law). It is determined whether or not there is, that is, whether or not there is a possibility of an insider (S102). Specifically, the following processing is performed.
【００４２】（１）受信したインサイダー可能性情報の
種類およびインサイダー可能性情報の対象銘柄を検索キ
ーとして、内部取引者規制事実ルールベース４１０から
この検索キーと一致する規制情報種類および規制対象銘
柄を検索する。(1) Using the type of the received insider possibility information and the target issuer of the insider possibility information as a search key, the type of regulation information and the target issue that match the search key are determined from the internal trader regulation fact rule base 410. Search for.
【００４３】その結果、検索キーと一致する規制情報種
類および規制対象銘柄が検索されなかった場合には、イ
ンサイダーの可能性なしと判定される（Ｓ１０２：
Ｎ）。この場合には、インサイダー分析システム４００
は、アナリスト部門長端末３００に対してその旨の報告
を通知する。たとえば、アナリスト部門長の電子メール
アドレスに対してその旨の報告メールを送信することが
考えられる。一方、検索キーと一致する規制情報種類お
よび規制対象銘柄が検索された場合には、さらに次の処
理が行われる。As a result, if the control information type and the control target brand that match the search key are not searched, it is determined that there is no possibility of an insider (S102:
N). In this case, the insider analysis system 400
Notifies the analyst section manager terminal 300 of a report to that effect. For example, it is conceivable to send a report e-mail to the e-mail address of the analyst section manager. On the other hand, when the control information type and the control target brand that match the search key are searched, the following processing is further performed.
【００４４】（２）受信したインサイダー可能性情報の
種類およびインサイダー可能性情報の対象銘柄を検索キ
ーとして、公開情報データベース４３０からこの検索キ
ーと一致する公開情報種類および公開対象銘柄に対応づ
けられた公開日を読み出し、その読み出した公開日が受
信した入手日よりも前であるか否かを判定する。(2) Using the type of the received insider possibility information and the target brand of the insider possibility information as a search key, the public information database 430 is associated with the public information type and the target brand that match the search key. The publication date is read, and it is determined whether the read publication date is earlier than the received acquisition date.
【００４５】公開日が受信した入手日よりも前であれ
ば、インサイダー可能性情報はその入手時点ですでに公
開されていることになるため、インサイダーの可能性な
しと判定される（Ｓ１０２：Ｎ）。この場合には、上記
と同様に、インサイダー分析システム４００は、アナリ
スト部門長端末３００に対してその旨の報告を通知す
る。If the disclosure date is earlier than the received acquisition date, the insider possibility information has already been disclosed at the time of acquisition, and it is determined that there is no insider possibility (S102: N). ). In this case, similarly to the above, the insider analysis system 400 notifies the analyst section manager terminal 300 of a report to that effect.
【００４６】一方、公開日が受信した入手日よりも後で
あれば、インサイダー可能性情報は未公開であるため、
インサイダーの可能性ありと判定される（Ｓ１０２：
Ｙ）。この場合、アラーム処理が実行される（Ｓ１０
３）。アラーム処理としては、監査部端末２００および
アナリスト部門長端末３００に対してその旨の報告およ
びアラームを通知し、アナリスト端末１００に対しては
アラームのみを通知する。たとえば、アナリスト部門長
および監査部の電子メールアドレスに対してその旨の報
告メールおよびアラームメールを送信することが考えら
れる。また、アナリストの電子メールアドレスに対して
アラームメールを送信することが考えられる。On the other hand, if the release date is later than the received date, the insider possibility information has not been released.
It is determined that there is a possibility of an insider (S102:
Y). In this case, an alarm process is executed (S10).
3). In the alarm processing, the report and the alarm are notified to the auditing section terminal 200 and the analyst section manager terminal 300, and only the alarm is notified to the analyst terminal 100. For example, it is conceivable to send a report mail and an alarm mail to that effect to the e-mail addresses of the analyst department head and the audit department. It is also conceivable to send an alarm mail to an analyst's e-mail address.
【００４７】また、インサイダー分析システム４００
は、インサイダーの可能性ありと判定された場合（Ｓ１
０２：Ｙ）、受信内容（インサイダー可能性情報の入手
者識別情報、インサイダー可能性情報の種類、インサイ
ダー可能性情報の対象銘柄、インサイダー可能性情報の
入手日）をインサイダー管理データベース４２０に登録
する。なお、同データベース４２０には、分析、報告、
および、アラームなどの結果も登録されるようになって
いる。The insider analysis system 400
Is determined when there is a possibility of an insider (S1
02: Y), and the received contents (the identification information of the person who obtained the insider possibility information, the type of the insider possibility information, the target brand of the insider possibility information, and the acquisition date of the insider possibility information) are registered in the insider management database 420. The database 420 contains analysis, reports,
Also, results such as alarms are registered.
【００４８】以上のように、アナリストが入力したイン
サイダー可能性情報（インサイダー可能性情報の種類お
よび銘柄）が所定の法令（証券取引法など）によって証
券取引の際に利用が制限または禁止されている情報に該
当する可能性があると判定された場合には、アナリスト
端末１００、監査部端末２００、およびアナリスト部門
長端末３００に対してその旨の報告またはアラームが通
知（または報知）されることになる。As described above, the use of the insider possibility information (the type and brand of the insider possibility information) input by the analyst is restricted or prohibited at the time of securities trading by a predetermined law (such as the Securities and Exchange Law). When it is determined that there is a possibility that the information corresponds to the existing information, a report or an alarm is notified (or notified) to the analyst terminal 100, the inspection unit terminal 200, and the analyst section manager terminal 300. Will be.
【００４９】したがって、入手したインサイダー可能性
情報が証券取引の際に利用が制限または禁止されている
情報に該当する可能性について的確に判定することが可
能になり、アナリストは、証券取引の際に利用が制限ま
たは禁止されている情報に該当する可能性があるインサ
イダー可能情報に基づく証券の取引を効果的に防止し得
ることになる。Therefore, it is possible to accurately determine the possibility that the obtained insider possibility information corresponds to the information whose use is restricted or prohibited in securities trading, and the analyst can perform the analysis in securities trading. Therefore, it is possible to effectively prevent the trading of securities based on insider-possible information that may correspond to information whose use is restricted or prohibited.
【００５０】また、その判定の結果は、第三者（監査部
所属者やアナリスト部門長など）に対しても通知（また
は報知）される。したがって、第三者がアナリストに対
して証券取引に対する注意を促すことが期待できるの
で、これによっても、証券取引の際に利用が制限または
禁止されている情報に該当する可能性があるインサイダ
ー可能情報に基づく証券の取引を効果的に防止し得るこ
とになる。The result of the determination is also notified (or notified) to a third party (a member of the audit department, the head of the analyst department, etc.). Therefore, a third party can be expected to alert analysts to securities trading, which also allows insiders who may fall under information that is restricted or prohibited in securities trading. It is possible to effectively prevent transactions of securities based on information.
【００５１】なお、アナリストが入手したインサイダー
可能性情報は、インサイダーの可能性ありと判定された
場合には（Ｓ１０２：Ｙ）、インサイダー管理データベ
ース４２０に登録されて一元的に管理され、アナリスト
端末１００、監査部端末２００、および、アナリスト部
門長端末３００から必要に応じて照会することが可能に
なっている。The insider possibility information obtained by the analyst is registered in the insider management database 420 and integrally managed when it is determined that there is a possibility of an insider (S102: Y). Inquiries can be made from the terminal 100, the inspection unit terminal 200, and the analyst section manager terminal 300 as necessary.
【００５２】次に、上記構成のアナリスト情報管理シス
テムにおいてアナリストの証券取引を監視する動作につ
いて、図３を参照しながら説明する。Next, an operation of monitoring the securities transactions of the analyst in the analyst information management system having the above configuration will be described with reference to FIG.
【００５３】売買監視システム６００は起動されるとま
ず、人事部門サーバ５００にアクセスして人事情報デー
タベース５１０から現在アナリスト部門にアナリストと
して在籍している社員（および過去一年以内にアナリス
トとして在籍していた社員）の情報を抽出する（Ｓ２０
０）。この抽出は所属期間および所属に基づいて行う。When the trading monitoring system 600 is activated, it first accesses the human resources department server 500 and, from the human resources information database 510, an employee currently working as an analyst in the analyst department (and as an analyst within the past year). The information of the employee who was registered is extracted (S20).
0). This extraction is performed based on the affiliation period and affiliation.
【００５４】次に、売買監視システム６００は、抽出し
た人事情報の社員がインサイダー管理データベース４２
０に登録されたインサイダー可能性情報（その社員が入
手したインサイダー可能性情報）の公開前にその登録さ
れたインサイダー可能性情報を構成する銘柄の取引を行
ったか否かを判定する（Ｓ２０１）。具体的には、次の
処理を行う。Next, the sales monitoring system 600 displays the extracted personnel information in the insider management database 42.
Before publishing the insider possibility information registered in “0” (the insider possibility information obtained by the employee), it is determined whether or not a trade of a brand constituting the registered insider possibility information has been made (S201). Specifically, the following processing is performed.
【００５５】（１）抽出した人事情報の社員識別情報と
一致する証券取引者識別情報が既存の証券システムに登
録されているか否かを判定する。この既存の証券システ
ムは証券を取引（または売買）した者の取引データ（ま
たは売買データともいう）（証券取引者識別情報（氏名
又は社員番号など）、取引日、取引対象銘柄、および、
売買を区別するための識別情報）が登録されたデータベ
ースを保持している。抽出した人事情報の社員識別情報
と一致する取引者識別情報が既存の証券システムに登録
されていないと判定された場合には（Ｓ２０１：Ｎ）、
その社員が証券の取引を行っていないことを意味してお
り、売買監視システム６００は、監査部端末２００に対
してその旨の報告を通知する。たとえば、監査部の電子
メールアドレスに対してその旨の報告メールを送信する
ことが考えられる。一方、抽出した人事情報の社員識別
情報と一致する取引者識別情報が既存の証券システムに
登録されていると判定された場合には、その社員が証券
の取引を行ったことを意味しており、さらに次の処理が
行われる。(1) It is determined whether or not securities trader identification information that matches the employee identification information of the extracted personnel information is registered in the existing securities system. This existing securities system uses the transaction data (or trade data) of the person who traded (or traded) the securities (the securities trader's identification information (name or employee number, etc.), the transaction date, the traded stock, and
(A discriminating information for distinguishing between buying and selling). If it is determined that the trader identification information that matches the employee identification information of the extracted personnel information is not registered in the existing securities system (S201: N),
This means that the employee does not trade securities, and the trading monitoring system 600 notifies the inspection unit terminal 200 of a report to that effect. For example, it is conceivable to send a report mail to that effect to the e-mail address of the audit department. On the other hand, if it is determined that the trader identification information that matches the employee identification information of the extracted personnel information is registered in the existing securities system, it means that the employee has traded securities. , And the following processing is further performed.
【００５６】（２）該当する社員の社員識別情報および
その社員の取引対象銘柄を検索キーとして、インサイダ
ー管理データベース４２０にその検索キーと一致するイ
ンサイダー可能性情報の入手者識別情報および対象銘柄
が登録されているか否かを判定する。同入手者識別情報
および対象銘柄がインサイダー管理データベース４２０
に登録されてないと判定された場合には（Ｓ２０１：
Ｎ）、その社員は該当するインサイダー可能性情報を入
手していないことを意味するため、上記と同様に、売買
監視システム６００は、監査部端末２００に対してその
旨の報告を電子メールなどで通知する。一方、同入手者
識別情報および対象銘柄がインサイダー管理データベー
ス４２０に登録されていると判定された場合には、さら
に次の処理が行われる。(2) Using the employee identification information of the corresponding employee and the target brand of the employee as a search key, the obtainer identification information and the target brand of the insider possibility information matching the search key are registered in the insider management database 420. It is determined whether or not it has been performed. The acquirer identification information and the target brand are stored in the insider management database 420.
If it is determined that it is not registered in (S201:
N), it means that the employee has not obtained the applicable insider possibility information, and thus the trading monitoring system 600 sends a report to that effect to the auditing department terminal 200 by e-mail or the like, as described above. Notice. On the other hand, when it is determined that the acquirer identification information and the target brand are registered in the insider management database 420, the following process is further performed.
【００５７】（３）該当する社員が入手したインサイダ
ー可能性情報の種類およびその社員の売買対象銘柄を検
索キーとして、公開情報データベース４３０からその検
索キーと一致する公開情報種類および公開対象銘柄に対
応づけられた公開日を読み出し、その読み出した公開日
が、該当する社員による取引日よりも前であるか否かを
判定する。公開日が該当する社員による取引日よりも前
であれば、その社員が入手したインサイダー可能性情報
はその取引の時点ですでに公開されていることになるた
め、その社員の証券取引はインサイダーの可能性なしと
判定される（Ｓ２０１：Ｎ）。この場合には、上記と同
様に、売買監視システム６００は、監査部端末２００に
対してその旨の報告を通知する。(3) Using the type of insider possibility information obtained by the pertinent employee and the stock to be traded by that employee as a search key, the public information database 430 corresponds to the public information type and the target stock to be matched with the search key. The attached release date is read, and it is determined whether the read release date is earlier than the transaction date of the corresponding employee. If the release date is earlier than the trading date of the employee, the insider possibility information obtained by the employee will have been released at the time of the transaction, and the securities trading of the employee will not be conducted by the insider. It is determined that there is no possibility (S201: N). In this case, similarly to the above, the trading monitoring system 600 notifies the inspection unit terminal 200 of a report to that effect.
【００５８】一方、公開日が該当する社員による取引日
よりも後であれば、その社員の証券取引はインサイダー
の可能性ありと判定される（Ｓ２０１：Ｙ）。つまり、
抽出した人事情報の社員がインサイダー管理データベー
ス４２０に登録されたインサイダー可能性情報（その社
員が入手したインサイダー可能性情報）の公開前にその
登録されたインサイダー可能性情報を構成する銘柄の取
引を行ったと判定されることになる。On the other hand, if the release date is later than the transaction date of the corresponding employee, it is determined that there is a possibility that the employee's securities transaction is an insider (S201: Y). That is,
Prior to the disclosure of the insider possibility information registered in the insider management database 420 (the insider possibility information obtained by the employee), the employee of the extracted personnel information conducts a transaction of a brand constituting the registered insider possibility information. Will be determined.
【００５９】この場合、監査部端末２００に対してアラ
ームが通知されるとともに、売買状況管理データベース
６１０にインサイダー可能性銘柄売買状況として、証券
取引者識別情報、取引日、取引対象銘柄、売買識別情報
などが登録される。In this case, an alarm is notified to the auditing section terminal 200, and the trading status management database 610 indicates the insider possibility brand trading status as securities trader identification information, trading date, trading target brand, trading identification information. Are registered.
【００６０】[0060]
【発明の効果】以上説明したように、本発明によれば、
入手したインサイダー可能性情報が証券取引の際に利用
が制限または禁止されている情報に該当する可能性につ
いて的確に判定することが可能になる。As described above, according to the present invention,
It is possible to accurately determine the possibility that the obtained insider possibility information corresponds to information whose use is restricted or prohibited in securities transactions.
【図１】本発明の一実施形態を説明するためのアナリス
ト情報管理システムの概略システム構成を説明するため
の図である。FIG. 1 is a diagram for explaining a schematic system configuration of an analyst information management system for explaining an embodiment of the present invention.
【図２】アナリスト情報管理システムの動作を説明する
ための図である。FIG. 2 is a diagram for explaining an operation of the analyst information management system.
【図３】アナリスト情報管理システムの動作を説明する
ための図である。FIG. 3 is a diagram for explaining the operation of the analyst information management system.
１００ アナリスト端末 ２００ 監査部端末 ３００ アナリスト部門長端末 ４００ インサイダー分析システム ４１０ 内部取引者規制事実ルールベース ４２０ インサイダー管理データベース ４３０ 公開情報データベース ５００ 人事部門サーバ ５１０ 人事情報データベース ６００ 売買監視システム ６１０ 売買状況管理データベー ６１０ 売買状況管理データベースＤＢ REFERENCE SIGNS LIST 100 Analyst terminal 200 Auditing department terminal 300 Analyst section manager terminal 400 Insider analysis system 410 Insider regulation fact rule base 420 Insider management database 430 Public information database 500 Human resources department server 510 Personnel information database 600 Trading monitoring system 610 Trading status management Database 610 Trading status management database DB
───────────────────────────────────────────────────── フロントページの続き (72)発明者 正木 道治 東京都江東区冬木15番６号 株式会社大和 総研内 ────────────────────────────────────────────────── ─── Continued on the front page (72) Inventor Michiharu Masaki 15-6 Fuyuki, Koto-ku, Tokyo Daiwa Institute of Research Ltd.
Claims (12)
ている情報に該当する可能性があるインサイダー可能性
情報の入手者に対して、そのインサイダー可能性情報の
入力を促す第１のステップと、 前記入力されたインサイダー可能性情報が前記証券取引
の際に利用が制限または禁止されている情報に該当する
可能性があるか否かを判定する第２のステップとを備え
る入手情報判定方法。1. A first step for prompting a person who obtains insider possibility information that may fall under information whose use is restricted or prohibited in securities trading to input the insider possibility information And a second step of determining whether the input insider possibility information may correspond to information whose use is restricted or prohibited during the securities transaction. .
の種類と銘柄である請求項１に記載の入手情報判定方
法。2. The method according to claim 1, wherein the insider possibility information is a type and a brand of the information.
発行、新製品発表予定、火災、又は、売上高である請求
項２に記載の入手情報判定方法。3. The acquisition information determination method according to claim 2, wherein the type of the insider possibility information is stock issue, new product release schedule, fire, or sales.
たインサイダー可能性情報が前記証券取引の際に利用が
制限または禁止されている情報に該当する可能性がある
と判定された場合に、前記入力されたインサイダー可能
性情報をデータベースに登録する第３のステップと、 前記登録されたインサイダー可能性情報の入手者がその
登録されたインサイダー可能性情報の公開前にその登録
されたインサイダー可能性情報を構成する銘柄の取引を
行ったか否かを判定する第４のステップと、 前記第４のステップにおいて前記登録されたインサイダ
ー可能性情報の入手者がその登録されたインサイダー可
能性情報を構成する銘柄の取引を行ったと判定された場
合に、その旨を報知する第５のステップとを備える請求
項２または３に記載の入手情報判定方法。4. When it is determined in the second step that the input insider possibility information may correspond to information whose use is restricted or prohibited in the securities transaction, A third step of registering the entered insider possibility information in a database, and a step of obtaining the registered insider possibility information before the registered insider possibility information is disclosed; A fourth step of judging whether or not a trade has been made for the issue that constitutes the issue, and the issuer of the registered insider possibility information registered in the fourth step, the issuer that constitutes the registered insider possibility information 5. A method according to claim 2, further comprising a fifth step of notifying that the transaction has been conducted. Determination method.
ンサイダー可能性情報とデータベースに予め登録されて
いる証券取引ルールに基づいて、前記入力されたインサ
イダー可能性情報が証券取引の際に利用が制限または禁
止されている情報に該当する可能性があるか否かを判定
する請求項１から４のいずれかに記載の入手情報判定方
法。5. The method according to claim 2, wherein the input insider possibility information is used in a securities transaction based on the inputted insider possibility information and a securities transaction rule registered in a database in advance. The method according to claim 1, wherein it is determined whether or not there is a possibility that the information corresponds to restricted or prohibited information.
たインサイダー可能性情報が前記証券取引の際に利用が
制限または禁止されている情報に該当する可能性がある
と判定された場合に、その旨を報知する第３のステップ
とを備える請求項１から５のいずれかに記載の入手情報
判定方法。6. When it is determined in the second step that the input insider possibility information is likely to correspond to information whose use is restricted or prohibited in the securities transaction, the insider possibility information is determined. And a third step of notifying the user of the fact.
ている情報に該当する可能性があるインサイダー可能性
情報の入手者に対して、そのインサイダー可能性情報の
入力を促す表示を行う入力催促手段と、 前記入力されたインサイダー可能性情報が前記証券取引
の際に利用が制限または禁止されている情報に該当する
可能性があるか否かを判定する第１の判定手段とを備え
る入手情報判定システム。7. An input for prompting a person who obtains insider possibility information that may fall under information whose use is restricted or prohibited during securities trading to prompt the user to enter the insider possibility information. Prompting means; and first determining means for determining whether or not the input insider possibility information may correspond to information whose use is restricted or prohibited during the securities transaction. Information judgment system.
の種類と銘柄である請求項７に記載の入手情報判定シス
テム。8. The acquisition information judging system according to claim 7, wherein said insider possibility information is a kind and a brand of the information.
発行、新製品発表予定、火災、又は、売上高である請求
項８に記載の入手情報判定システム。9. The acquisition information judging system according to claim 8, wherein the type of said insider possibility information is stock issue, new product release schedule, fire, or sales.
れたインサイダー可能性情報が前記証券取引の際に利用
が制限または禁止されている情報に該当する可能性があ
ると判定された場合に、前記入力されたインサイダー可
能性情報をデータベースに登録する手段と、 前記登録されたインサイダー可能性情報の入手者がその
登録されたインサイダー可能性情報の公開前にその登録
されたインサイダー可能性情報を構成する銘柄の取引を
行ったか否かを判定する第２の判定手段と、 前記第２の判定手段によって前記登録されたインサイダ
ー可能性情報の入手者がその登録されたインサイダー可
能性情報を構成する銘柄の取引を行ったと判定された場
合に、その旨を報知する第１の報知手段とをさらに備え
る請求項８または９に記載の入手情報判定システム。10. When the first judging means judges that the inputted insider possibility information may correspond to information whose use is restricted or prohibited at the time of the securities transaction, Means for registering the input insider possibility information in a database, and a person who obtains the registered insider possibility information configures the registered insider possibility information before publishing the registered insider possibility information Second determining means for determining whether or not a trade has been made for the issue to be carried out, and a brand constituting the registered insider possibility information by a person who has obtained the registered insider possibility information by the second decision means. 10. The acquisition information according to claim 8, further comprising: a first notifying unit that notifies, when it is determined that the transaction has been performed, a notification to that effect. Constant system.
インサイダー可能性情報とデータベースに予め登録され
ている証券取引ルールに基づいて、前記入力されたイン
サイダー可能性情報が証券取引の際に利用が制限または
禁止されている情報に該当する可能性があるか否かを判
定する請求項７から１０のいずれかに記載の入手情報判
定システム。11. The method according to claim 1, wherein the first determining means determines whether the input insider possibility information is a security transaction based on the inputted insider possibility information and a securities transaction rule registered in advance in a database. The acquisition information determination system according to any one of claims 7 to 10, wherein it is determined whether there is a possibility that the information corresponds to information whose use is restricted or prohibited.
れたインサイダー可能性情報が前記証券取引の際に利用
が制限または禁止されている情報に該当する可能性があ
ると判定された場合に、その旨を報知する第２の報知手
段とを備える請求項７から１１のいずれかに記載の入手
情報判定システム。12. When the first judging means judges that the input insider possibility information may correspond to information whose use is restricted or prohibited at the time of the securities transaction, The acquisition information determination system according to any one of claims 7 to 11, further comprising a second notification unit that notifies the user of the fact.
Priority Applications (1)
| Application Number | Priority Date | Filing Date | Title |
|---|---|---|---|
| JP2001118477A JP2002312581A (en) | 2001-04-17 | 2001-04-17 | Method for judging acquired information and system for the same |
Applications Claiming Priority (1)
| Application Number | Priority Date | Filing Date | Title |
|---|---|---|---|
| JP2001118477A JP2002312581A (en) | 2001-04-17 | 2001-04-17 | Method for judging acquired information and system for the same |
Publications (1)
| Publication Number | Publication Date |
|---|---|
| JP2002312581A true JP2002312581A (en) | 2002-10-25 |
Family
ID=18968861
Family Applications (1)
| Application Number | Title | Priority Date | Filing Date |
|---|---|---|---|
| JP2001118477A Pending JP2002312581A (en) | 2001-04-17 | 2001-04-17 | Method for judging acquired information and system for the same |
Country Status (1)
| Country | Link |
|---|---|
| JP (1) | JP2002312581A (en) |
Cited By (4)
| Publication number | Priority date | Publication date | Assignee | Title |
|---|---|---|---|---|
| JP2005285013A (en) * | 2004-03-30 | 2005-10-13 | Fujitsu Ltd | Transaction monitoring method, program and device |
| JP2010067205A (en) * | 2008-09-12 | 2010-03-25 | Tokyo Stock Exchange Inc | Insider collating device, insider collation method, and program thereof |
| JP2013037720A (en) * | 2000-07-11 | 2013-02-21 | Paypal Inc | System and method for third-party payment processing |
| JP5934850B1 (en) * | 2015-03-31 | 2016-06-15 | 株式会社三井住友銀行 | Access control apparatus, method, and program |
-
2001
- 2001-04-17 JP JP2001118477A patent/JP2002312581A/en active Pending
Cited By (7)
| Publication number | Priority date | Publication date | Assignee | Title |
|---|---|---|---|---|
| JP2013037720A (en) * | 2000-07-11 | 2013-02-21 | Paypal Inc | System and method for third-party payment processing |
| JP2005285013A (en) * | 2004-03-30 | 2005-10-13 | Fujitsu Ltd | Transaction monitoring method, program and device |
| JP2010067205A (en) * | 2008-09-12 | 2010-03-25 | Tokyo Stock Exchange Inc | Insider collating device, insider collation method, and program thereof |
| JP5934850B1 (en) * | 2015-03-31 | 2016-06-15 | 株式会社三井住友銀行 | Access control apparatus, method, and program |
| WO2016157253A1 (en) * | 2015-03-31 | 2016-10-06 | 株式会社三井住友銀行 | Access control device, method and program |
| CN107408267A (en) * | 2015-03-31 | 2017-11-28 | 株式会社三井住友银行 | Access control apparatus, method and program |
| US10460116B2 (en) | 2015-03-31 | 2019-10-29 | Sumitomo Mitsui Banking Corporation | Access control method, system and storage medium |
Similar Documents
| Publication | Publication Date | Title |
|---|---|---|
| US10360399B2 (en) | System and method for detecting fraud and misuse of protected data by an authorized user using event logs | |
| US8346627B2 (en) | Method, system and program product for approving item requests | |
| Mui et al. | A tale of two triangles: comparing the Fraud Triangle with criminology’s Crime Triangle | |
| US8600817B2 (en) | Using alerts to bring attention to in-store information | |
| US7933989B1 (en) | Predictive threat assessment | |
| US7962393B2 (en) | Global compliance system | |
| US7281020B2 (en) | Proprietary information identification, management and protection | |
| US20050183143A1 (en) | Methods and systems for monitoring user, application or device activity | |
| US20080114678A1 (en) | Method and apparatus for remote authorization | |
| US20060059026A1 (en) | Compliance workbench | |
| US7702516B2 (en) | Payment control to inventors in patent tracking system | |
| JP2005503597A (en) | Automated political risk management | |
| US20100179892A1 (en) | Providing One Party with Access to an Account of Another Party | |
| Othman et al. | Financial CRIM Es in small businesses: causes and consequences | |
| JP2002312581A (en) | Method for judging acquired information and system for the same | |
| Singh | A conceptual model for proactive detection of potential fraud enterprise systems: exploiting SAP audit trails to detect asset misappropriation | |
| Robertson | A theoretical method of measuring virtual community health and the health of their operating environment in a business setting | |
| Steinhoff et al. | Smart Use of Data Mining is Good Business and Good Government. | |
| WO2004001537A2 (en) | Proprietary risk management clearinghouse | |
| Ma | A study on information security objectives and practices | |
| KR100774083B1 (en) | System and method for on-line stock trading counselling | |
| KR100853271B1 (en) | The tax refund system | |
| Wendy Morton-Huddleston CGFM et al. | Rolling the Dice with that Government Card? Not So Fast | |
| Zikmund | Ferreting out fraud: the Dow Chemical Company's success story.(Ethics) | |
| JP2006178602A (en) | Personal information protection law assessment survey system |